Die Sorge, vor einem ersten Gespräch einen Ordner zusammenstellen zu müssen, hält viele Unternehmer von der Kontaktaufnahme ab. Sie ist unbegründet.
Stufe 1 – Erstkontakt: nichts
Art des Betriebs, ungefährer Standort, grobe Größenordnung und Ihre Erreichbarkeit. Mehr wird nicht benötigt und mehr sollten Sie zu diesem Zeitpunkt auch nicht herausgeben.
Stufe 2 – nach dem Erstgespräch: Eckdaten
Wenn beide Seiten weitersprechen möchten, wird zunächst die Vertraulichkeit schriftlich festgehalten. Erst danach werden Unterlagen ausgetauscht. Üblich sind in dieser Stufe:
- Jahresabschlüsse der letzten drei Jahre
- aktuelle betriebswirtschaftliche Auswertung mit Summen- und Saldenliste
- Übersicht über Umsatz nach Kundengruppen
- Fuhrparkliste
- Behälterübersicht
- Mitarbeiterübersicht ohne Namen: Funktion, Eintrittsjahr, Alter, Entgeltgruppe
- Angaben zum Standort: Eigentum oder Miete, Fläche, Mietvertrag
Stufe 3 – vertiefte Prüfung
Erst wenn eine Kaufpreisvorstellung im Raum steht und beide Seiten weiterverhandeln, wird es umfangreicher. Dann kommen typischerweise hinzu:
- Handelsregisterauszug und Gesellschaftsvertrag
- wesentliche Kundenverträge und Rahmenvereinbarungen
- Verträge mit Verwertungspartnern und Entsorgungsanlagen
- Leasing- und Finanzierungsverträge
- Miet- oder Pachtverträge für Standorte
- Genehmigungen und Anzeigen für Standort und Tätigkeiten, Nachweisunterlagen
- Versicherungsverträge
- Arbeitsverträge und Betriebsvereinbarungen
- offene Rechtsstreitigkeiten, falls vorhanden
- Unterlagen zu Bodenschutz und Altlasten am Standort
Was tun, wenn etwas fehlt?
Es fehlt praktisch immer etwas. Kein Betrieb hat alle Unterlagen sortiert im Schrank. Nachreichen ist normal und kein Problem – solange die Lücke genannt wird, statt sie zu überspielen.
Ein Hinweis zur Übermittlung
Bitte senden Sie vertrauliche Unterlagen nicht per unverschlüsselter E-Mail. Sinnvoll sind ein passwortgeschützter Datenraum, ein verschlüsseltes Archiv mit getrennt übermitteltem Kennwort oder schlicht die Übergabe in Papierform bei einem Termin.
Fragen zu einzelnen Unterlagen?
Wir sind direkter Kaufinteressent, keine Vermittlung. Ein erstes Gespräch ist unverbindlich und wird vertraulich behandelt.